中天證券個(gè)別人員違規(guī)兼職等被警示

　　中新經(jīng)緯2月7日電 遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站7日披露的監(jiān)管信息顯示，中天證券股份有限公司(下稱中天證券)被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　具體看，經(jīng)查，中天證券存在以下問(wèn)題：一是對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)。二是個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況。三是從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位。

　　遼寧證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第十八條、第三十五條、第四十五條的規(guī)定。

　　依據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　官網(wǎng)介紹，中天證券股份有限公司是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國(guó)有金融類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本22.25億元，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)、衍生品投資業(yè)務(wù)、股轉(zhuǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)和私募基金等十個(gè)領(lǐng)域。(中新經(jīng)緯APP)