廣東：支持科技型企業(yè)高效實施并購重組

　　中新經(jīng)緯1月21日電 廣東省政府網(wǎng)站21日消息，廣東省政府近日發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量發(fā)展資本市場助力廣東現(xiàn)代化建設(shè)的若干措施》(下稱《若干措施》)。其中提到，支持科技型企業(yè)高效實施并購重組。

　　構(gòu)建與科技創(chuàng)新相適應(yīng)的科技金融體系，加速培育新質(zhì)生產(chǎn)力方面，《若干措施》提出，支持科技型和重點領(lǐng)域企業(yè)上市發(fā)展。分層分類做好跟蹤輔導(dǎo)，引導(dǎo)企業(yè)到合適板塊上市掛牌，優(yōu)先支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)到科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市，支持業(yè)務(wù)模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、具有行業(yè)代表性的企業(yè)到上海、深圳證券交易所主板上市，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)到北京證券交易所上市。支持符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)境外上市，鼓勵優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股。

　　完善科技創(chuàng)新股權(quán)融資支持政策，建立“股、債、基、期、指”聯(lián)動的多層次支撐體系。鼓勵科技型企業(yè)發(fā)行科創(chuàng)可轉(zhuǎn)債、科創(chuàng)債、中小企業(yè)支持債，支持科技創(chuàng)新公司債券參與做市業(yè)務(wù)。支持科技型企業(yè)高效實施并購重組。穩(wěn)妥有序推進期貨和衍生品創(chuàng)新。鼓勵專業(yè)機構(gòu)設(shè)計指數(shù)產(chǎn)品，引導(dǎo)資金投向科技型企業(yè)。

　　用好股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額轉(zhuǎn)讓試點、實物分配股票試點、創(chuàng)業(yè)投資減持“反向掛鉤”等退出機制安排。支持廣東省各類國資相關(guān)基金份額采取市場化方式確定價格并轉(zhuǎn)讓交易。建立健全份額轉(zhuǎn)讓試點與市場監(jiān)管部門間的變更登記對接機制。大力發(fā)展并購基金和二手份額轉(zhuǎn)讓基金(S基金)。

　　提高上市公司質(zhì)量，服務(wù)制造強省建設(shè)方面，《若干措施》提到，完善支持民營上市公司高質(zhì)量發(fā)展的政策機制，鼓勵參與國企混合所有制改革。支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行公司信用類債券，鼓勵政策性機構(gòu)和市場機構(gòu)提供增信支持。持續(xù)跟蹤民營上市公司經(jīng)營和風險狀況，依法保護公司產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，加大清理拖欠賬款工作力度。完善紓困政策體系，支持國有企業(yè)、金融機構(gòu)設(shè)立紓困基金，通過債務(wù)重組、兼并收購等金融手段，助力民營主體紓困解難。

　　推動國企集團整合優(yōu)質(zhì)資源向上市公司集中，通過資產(chǎn)重組、吸收合并、跨市場運作盤活資產(chǎn)，提高資產(chǎn)證券化水平。優(yōu)化國有控股上市公司管理機制，將研發(fā)投入視同利潤納入經(jīng)營考核，完善股權(quán)激勵和員工持股機制，將市值管理水平納入考核評價，鼓勵通過增持回購提升合理估值水平。

　　健全資本市場體系，著力構(gòu)建現(xiàn)代金融體系方面，《若干措施》指出，支持深圳證券交易所建設(shè)具有創(chuàng)新市場特色的全球資產(chǎn)配置平臺，打造優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。支持深圳證券交易所科技成果與知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全鏈條服務(wù)體系和科技創(chuàng)新要素市場化配置生態(tài)體系。支持廣州期貨交易所研發(fā)上市電力期貨等重大戰(zhàn)略品種，豐富期貨產(chǎn)品體系。加強廣東期現(xiàn)聯(lián)動市場體系建設(shè)。高質(zhì)量建設(shè)廣東區(qū)域性股權(quán)市場，完善與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的對接機制。支持廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心完善運營機制。

　　支持頭部券商提升核心競爭力、打造一流投行，鼓勵中小券商開展差異化、特色化經(jīng)營。支持公募基金管理公司提升投研核心能力和長期回報水平。推動有條件的廣東省屬企業(yè)和地市收購證券公司，加快打造全牌照金融控股平臺。著力吸引境內(nèi)外證券基金期貨法人機構(gòu)落戶廣東，支持廣東證券基金期貨法人機構(gòu)在港澳設(shè)立分支機構(gòu)。鼓勵發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)，推動財富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型，支持廣州建設(shè)粵港澳大灣區(qū)跨境理財和資產(chǎn)管理中心，支持深圳建設(shè)國際財富管理中心。

　　推進橫琴、前海、南沙、河套等重大平臺金融開放，深入推進“深港通”“債券通”，推動“跨境理財通”優(yōu)化服務(wù)并拓展產(chǎn)品范圍，探索跨境“征信通”。支持深圳證券交易所、廣州期貨交易所與香港交易所開展產(chǎn)品掛牌合作。優(yōu)化合格境外有限合伙人(QFLP)境內(nèi)投資及合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資試點工作機制，支持港澳金融監(jiān)管部門審核注冊的投資機構(gòu)獲得QFLP試點資格并參與內(nèi)地私募股權(quán)投資。

　　監(jiān)管及化解風險方面，《若干措施》還提出，推動上市公司加強現(xiàn)金分紅、回購注銷股票，持續(xù)提升投資者回報。引導(dǎo)市場主體運用先行賠付等方式強化投資者權(quán)益保護。探索完善證券民事公益訴訟機制。優(yōu)化投資者索賠訴前調(diào)解工作流程。優(yōu)化訴訟費用制度安排，支持投資者保護機構(gòu)提起代表人訴訟、股東代位訴訟。推進投資者教育納入廣東國民教育體系。

　　加大上市公司退市風險排查力度，推動形成能救早救和應(yīng)退盡退、及時出清的常態(tài)化退市格局。完善債券違約風險處置機制，穩(wěn)妥防范化解房地產(chǎn)領(lǐng)域風險。堅決打擊逃廢債行為。加強地方投融資和債務(wù)管理，加強全口徑地方債務(wù)監(jiān)測，堅決防止利用資本市場工具違規(guī)舉債。整治私募基金領(lǐng)域突出風險隱患，依法從嚴打擊以私募基金名義違法展業(yè)、挪用侵占私募基金資金等違法犯罪行為。(中新經(jīng)緯APP)