盛達(dá)期貨內(nèi)控不完善被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯1月20日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站20日消息，盛達(dá)期貨有限公司(下稱盛達(dá)期貨)當(dāng)日被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　具體看，盛達(dá)期貨對(duì)部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調(diào)查和準(zhǔn)入評(píng)估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)盛達(dá)期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的資料顯示，盛達(dá)期貨有限公司經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理、金融期貨經(jīng)紀(jì)，注冊(cè)資本3億元，法定代表人系蓋有東。公司前身為中天期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，成立于2003年7月，于2010年8月更名為盛達(dá)期貨有限公司。(中新經(jīng)緯APP)