約牛證券咨詢適當(dāng)性管理不到位等被警示

　　中新經(jīng)緯1月15日電 14日，云南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對云南約牛證券投資咨詢有限公司采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《警示函1》和《關(guān)于對鐘亞濤采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《警示函2》)。

　　據(jù)《警示函1》，經(jīng)查，云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)云南約牛證券投資咨詢有限公司(以下簡稱“約牛證券咨詢”)在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

　　一、個別投資顧問在向客戶提供投資咨詢服務(wù)過程中，在客戶服務(wù)平臺轉(zhuǎn)發(fā)虛假信息。部分人員僅取得一般證券從業(yè)資格卻以直播形式開展投資顧問業(yè)務(wù)，部分投資顧問從業(yè)不規(guī)范。

　　二、適當(dāng)性管理不到位，未向部分通過手機渠道購買產(chǎn)品的客戶揭示風(fēng)險，部分投資者買入高于自身風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品且未進行書面特別風(fēng)險警示。

　　三、內(nèi)部控制不健全，未有效執(zhí)行公司管理制度以及部分投資軟件和投資課程未向我局報備。

　　此外，云南證監(jiān)局于2024年4月28日對約牛證券咨詢就上述部分相同問題采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的行政監(jiān)管措施，約牛證券咨詢存在整改不到位的情形。

　　云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三條、第四條、第七條、第十三條、及第三十一條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第十九條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條，云南證監(jiān)局決定對約牛證券咨詢采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《警示函2》顯示，經(jīng)查，鐘亞濤在約牛證券咨詢從業(yè)期間，在開展投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，向服務(wù)客戶轉(zhuǎn)發(fā)虛假信息，造成不良影響。

　　云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條，云南證監(jiān)局決定對鐘亞濤采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，約牛證券咨詢成立于1997年，是首批獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)認證的專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)，注冊資金4000萬。(中新經(jīng)緯APP)