工商銀行私人銀行部被罰950萬元

2025-01-15 18:19:59 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯1月15日電國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局15日披露的行政處罰信息公開表顯示，工商銀行私人銀行部被罰950萬元。

　　工商銀行私人銀行部的主要違法違規(guī)行為包括：股權(quán)投資母基金業(yè)務(wù)未制定管理制度、未按規(guī)定程序選聘金融服務(wù)合作機(jī)構(gòu)、理財業(yè)務(wù)未進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、理財資金違規(guī)投資于高風(fēng)險金融產(chǎn)品、理財資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域、理財資金違規(guī)用于歸還本行貸款、理財投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財投資業(yè)務(wù)管理體系嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、代理銷售業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。

　　同時，時任工商銀行私人銀行部理財產(chǎn)品部兼投資管理部副總經(jīng)理歐陽至偉被警告并罰款7萬元。其主要違法違規(guī)行為包括：投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域、理財資金違規(guī)投資于高風(fēng)險金融產(chǎn)品。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：徐世明

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