V觀財(cái)報(bào)｜興業(yè)證券南京分公司被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯12月20日電 據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站消息，興業(yè)證券股份有限公司南京分公司被責(zé)令改正。

　　江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查，興業(yè)證券南京分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第四項(xiàng)、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款，以及《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券南京分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　興業(yè)證券官網(wǎng)顯示，興業(yè)證券股份有限公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全國(guó)性、綜合類、創(chuàng)新型、集團(tuán)化、國(guó)際化證券公司，成立于1991年10月29日。主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營(yíng)、財(cái)務(wù)顧問、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)