同花順子公司違規(guī)薦股遭重罰，監(jiān)管查處力度持續(xù)升級(jí)

　　同花順子公司違規(guī)薦股遭重罰，監(jiān)管查處力度持續(xù)升級(jí)

　　近期，機(jī)構(gòu)的違規(guī)薦股行為面臨嚴(yán)厲懲處。

　　11月15日晚，同花順(300033.SZ)發(fā)布公告稱(chēng)，其全資子公司浙江同花順云軟件有限公司因涉及6項(xiàng)違規(guī)行為，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局采取為期三個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)公告，云軟件公司存在運(yùn)用部分客戶(hù)成功案例、展示客戶(hù)稱(chēng)贊截圖、個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行展示宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示；部分營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)人員夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益；部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問(wèn)；直播業(yè)務(wù)推廣合規(guī)管控不到位且存在暗示推薦個(gè)股；以及與證券公司、關(guān)聯(lián)公司合作開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)合規(guī)管控不到位等問(wèn)題。

　　關(guān)于目前投資者反饋的投顧群已大面積解散問(wèn)題，第一財(cái)經(jīng)記者以投資者身份多次致電同花順客服處咨詢(xún)，其中一位工作人員表示，目前接到的通知表示，“為產(chǎn)品升級(jí)中，具體什么時(shí)候升級(jí)結(jié)束，暫時(shí)沒(méi)有通知。” 而另一位工作人員表示“為后臺(tái)產(chǎn)品升級(jí)中，到時(shí)會(huì)有基金經(jīng)理聯(lián)系(投資者)”。

　　值得注意的是，自9月底以來(lái)，隨著市場(chǎng)回暖，社交媒體上關(guān)于股市的討論愈發(fā)頻繁，部分短視頻和直播平臺(tái)上的薦股內(nèi)容引起了監(jiān)管的高度關(guān)注。

　　10月11日晚間，抖音安全中心發(fā)布《抖音關(guān)于打擊“非法薦股”等非法證券活動(dòng)的處罰公告》，還公布近期處置的多個(gè)典型案例，包括賬號(hào)“大藍(lán)”推薦特定股票、“股海才子阿名”等9個(gè)賬號(hào)導(dǎo)流私人聊天工具薦股、“蘇蘇123”等7個(gè)賬號(hào)發(fā)布股票代碼薦股等。

　　除了平臺(tái)采取封禁措施整治亂象，監(jiān)管層也緊急發(fā)布重要通知。

　　第一財(cái)經(jīng)記者從行業(yè)內(nèi)獲悉的11月11日深圳證監(jiān)局向轄內(nèi)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)出的規(guī)范證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)自媒體運(yùn)營(yíng)管理的通知中，深圳證監(jiān)局稱(chēng)，各機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)公司自媒體運(yùn)營(yíng)管理。一是全面管控自媒體賬號(hào)，對(duì)于公司認(rèn)證賬號(hào)和員工開(kāi)設(shè)的執(zhí)業(yè)賬號(hào)全部納入公司統(tǒng)一管理，定期檢查和清理離職人員開(kāi)設(shè)賬號(hào)和未使用的自媒體賬號(hào)。二是加強(qiáng)合規(guī)管理，對(duì)于公司管理賬號(hào)發(fā)布內(nèi)容和直播素材應(yīng)事先進(jìn)行合規(guī)審核，直播過(guò)程中合規(guī)應(yīng)有效監(jiān)控和干預(yù)，嚴(yán)禁直播薦股。三是加強(qiáng)員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過(guò)自媒體等方式私下開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，出現(xiàn)違規(guī)薦股或操縱市場(chǎng)行為。

　　針對(duì)新形勢(shì)下的違規(guī)薦股行情，招商證券投顧向第一財(cái)經(jīng)表示，新媒體的發(fā)展確實(shí)為股市帶來(lái)了新的薦股渠道和行情動(dòng)態(tài)，尤其是在當(dāng)前市場(chǎng)新股民激增、開(kāi)戶(hù)數(shù)創(chuàng)新高的背景下，直播薦股等新型形式迅速崛起，為投資者提供了更為直接和即時(shí)的信息交流平臺(tái)。然而，需要注意的是，無(wú)論市場(chǎng)如何變化，不能公開(kāi)薦股始終是證券行業(yè)的鐵律和“紅線(xiàn)”。歷史上對(duì)于違規(guī)薦股的處罰政策一直存在，并且隨著市場(chǎng)環(huán)境和監(jiān)管技術(shù)的進(jìn)步，后續(xù)監(jiān)管措施勢(shì)必將持續(xù)升級(jí)。