浙商證券存不正當競爭情形等被警示

2024-11-15 19:12:33 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯11月15日電據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站15日消息，浙江證監(jiān)局對浙商證券股份有限公司(下稱“浙商證券”)采取出具警示函措施的決定。

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)浙商證券在投資銀行類業(yè)務中，個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風險點關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項目組對內(nèi)核委員問題答復的事實依據(jù)等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當競爭情形。

　　上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第三十二條、第六十六條第九項和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第三十一條、第六十五條第九項，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項，《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告﹝2018﹞6號)第七條、第六十一條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第六十四條、第六十五條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，浙商證券是經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立的綜合性證券公司，成立于2002年5月9日�？偛课挥谡憬『贾菔�，注冊資本38.78億元。浙商證券于2017年6月26日在上海證券交易所掛牌上市，是浙江省首家國有控股的上市券商。

　　業(yè)績方面，浙商證券2024年前三季度實現(xiàn)營收118.96億元，同比下降5.75%；歸屬于上市公司股東的凈利潤12.65億元，同比下降4.92%。其中，浙商證券第三季度實現(xiàn)營收38.96億元，同比下降6.48%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4.81億元，同比增長14.71%。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：萬可義

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