V觀財報｜中原證券薪酬管理存三項(xiàng)違規(guī)被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯9月30日電 河南證監(jiān)局網(wǎng)站30日發(fā)布關(guān)于對中原證券實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。

　　經(jīng)查，中原證券薪酬管理方面存在以下情形：

　　一是高級管理人員薪酬事項(xiàng)決策程序不規(guī)范，披露不完備。

　　二是薪酬管理及績效考核制度不健全，薪酬遞延支付要求執(zhí)行不到位，內(nèi)部問責(zé)機(jī)制執(zhí)行不嚴(yán)格。

　　三是人員管理制度建設(shè)及信息報送存在不足。

　　河南證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第六十四條、第六十五第一款、第七十三條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十四條第一款，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第三十五條、第四十四條第一款、第三款，第四十八條第一款、第二款，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第六十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對中原證券實(shí)施責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。河南證監(jiān)局要求公司切實(shí)完善公司治理，健全薪酬管理、激勵約束、追責(zé)問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)人員管理，并自收到本決定書60日內(nèi)提交書面整改報告。

　　官網(wǎng)顯示，中原證券成立于2002年11月8日，是注冊地在河南的法人證券公司和全省資本市場發(fā)展的重要載體，2014年6月在香港上市(H股簡稱：中州證券，股票代碼：01375.HK)，2017年1月在上海證券交易所主板上市(A股代碼：601375)。

　　二級市場上，截至9月30日收盤，中原證券漲停報4.77元，總市值221億元。(中新經(jīng)緯APP)