V觀財報｜東北證券一員工違規(guī)操作客戶賬戶被警示

　　中新經(jīng)緯9月27日電  27日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關于對李承羲采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)李承羲在東北證券股份有限公司(下稱“東北證券”)長春湖西路證券營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。

　　吉林證監(jiān)局指出，上述行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十二條第一項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對李承羲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，東北證券前身為吉林省證券公司，成立于1988年，2007年8月27日在深圳證券交易所掛牌上市。截至目前，公司已經(jīng)開展全面證券及與證券相關的業(yè)務，包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券研究咨詢、IB、私募基金、融資融券、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購交易、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務。

　　東北證券網(wǎng)站截圖

　　查詢東北證券網(wǎng)站顯示，李承羲目前為長春湖西路證券營業(yè)部金融產(chǎn)品銷售人員。

　　中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，李承羲執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記日期為2024年9月4日。(中新經(jīng)緯APP)