V觀財(cái)報(bào)｜隆平高科時(shí)任董秘陳光堯內(nèi)幕交易被罰沒202萬

　　中新經(jīng)緯9月27日電 因內(nèi)幕交易，隆平高科時(shí)任董事會秘書陳光堯被罰沒202.01萬元。

　　湖南證監(jiān)局網(wǎng)站9月27日發(fā)布的《行政處罰決定書〔2024〕6號(陳某堯)》顯示，該局對陳某堯內(nèi)幕交易隆平高科股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，陳某堯存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2023年3月，隆平高科大股東中信農(nóng)業(yè)科技股份有限公司(以下簡稱“中信農(nóng)業(yè)”)推動(dòng)隆平高科和隆平農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司(以下簡稱“隆平發(fā)展”)融合。當(dāng)時(shí)新余農(nóng)銀隆發(fā)投資合伙企業(yè)(以下簡稱“新余農(nóng)銀”)、蘇州蘇洤榆錦投資合伙企業(yè)一直有轉(zhuǎn)讓持有的隆平發(fā)展股權(quán)的意向。隆平高科由時(shí)任董事會秘書陳某堯牽頭，董事會辦公室具體推進(jìn)隆平高科收購隆平發(fā)展股權(quán)實(shí)現(xiàn)對其控股并表的事項(xiàng)。

　　2023年3月30日，陳某堯、時(shí)任證券事務(wù)代表羅某燕、時(shí)任董事會辦公室副主任曾某等人起草了《關(guān)于收購隆平發(fā)展13.68%股份實(shí)現(xiàn)對其控股并表立項(xiàng)的草案》，該草案載明：隆平高科擬分兩步走收購共計(jì)13.68%隆平發(fā)展股份，第一步收購新余農(nóng)銀所持有7.14%的隆平發(fā)展股份，實(shí)現(xiàn)對隆平發(fā)展的并表；第二步收購蘇州蘇洤榆錦投資合伙企業(yè)所持6.53%的隆平發(fā)展股份。第一步交易完成后，在中信農(nóng)業(yè)等其他股東的配合下，隆平高科可獲得隆平發(fā)展半數(shù)以上董事會成員提名權(quán)，實(shí)現(xiàn)對隆平發(fā)展實(shí)控及合并報(bào)表，同時(shí)第一步交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。項(xiàng)目工作組由陳某堯擔(dān)任組長。

　　2023年4月7日，隆平高科召開2023年第十一次(臨時(shí))總裁辦公會，討論關(guān)于立項(xiàng)收購隆平發(fā)展13.68%股份實(shí)現(xiàn)對其控股并表事項(xiàng)。參會人員包括陳某堯、羅某燕、曾某等人。

　　2023年5月和6月，中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查工作。

　　2023年7月28日，新余農(nóng)銀在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌擬轉(zhuǎn)讓“隆平農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司7144.41萬股股份(占總股本的7.14%)”。

　　2023年7月31日早上7:42，隆平高科披露《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易的提示性公告》，隆平高科擬購買隆平發(fā)展7.14%股份并改組其董事會實(shí)現(xiàn)控股，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。上述信息，符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在未公開前為《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2023年3月30日形成，公開于2023年7月31日。隆平高科時(shí)任董事會秘書陳某堯作為隆平高科本次重大資產(chǎn)重組的項(xiàng)目工作組牽頭人，參與了本次重大資產(chǎn)重組，屬于《證券法》第五十一條第四項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2023年3月30日。

　　二、陳某堯內(nèi)幕交易隆平高科股票情況

　　(一)陳某堯控制“朱某元”證券賬戶情況

　　陳某堯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制“朱某元”證券賬戶，單向買入“隆平高科”股票3.5萬股，共計(jì)551670.00元，公告后全部賣出，獲利20144.74元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。具體情況如下：

　　1.賬戶基本交易情況

　　“朱某元”證券賬戶于2015年4月10日開立于方正證券股份有限公司長沙桐梓坡路證券營業(yè)部，資金賬號31XXXX38，下掛一個(gè)上海股東賬戶A80XXXXX67和一個(gè)深圳股東賬戶01XXXXXX76。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)涉案賬戶交易“隆平高科”股票的情況為：2023年3月31日至2023年7月28日，單向買入共計(jì)3.5萬股，成交金額共計(jì)551670.00元；2023年7月31日早上7：42，本案內(nèi)幕信息公開；2023年7月31日早上開盤后，涉案賬戶于9：54全部賣出3.5萬股，成交金額572950.00元�？鄢�交易稅費(fèi)后，盈利20144.74元。

　　2.賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

　　陳某堯與朱某元是大學(xué)本科同學(xué)，朱某元與嚴(yán)某文是夫妻關(guān)系�！爸炷吃�”方正證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為建設(shè)銀行622700XXXXXXX182061。2022年12月13日，朱某元方正證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬62萬元。其中30萬元由陳某堯轉(zhuǎn)入嚴(yán)某文建設(shè)銀行賬戶后，再轉(zhuǎn)入三方存管銀行賬戶，另外32萬元?jiǎng)t來自于朱某元和嚴(yán)某文。

　　3.賬戶實(shí)際控制情況

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“朱某元”證券賬戶交易“隆平高科”股票使用的手機(jī)號碼為181XXXXX368，使用的電腦硬盤序列號是1000_XXXX_XXXX_0804，電腦MAC是988DXXXX8A85。上述交易終端硬件信息與提取的陳某堯手機(jī)、辦公筆記本電腦的硬件信息一致，并且與陳某堯名下的國金證券賬戶交易終端硬件信息一致。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“朱某元”證券賬戶交易“隆平高科”股票的終端硬件信息，僅出現(xiàn)過陳某堯的手機(jī)、辦公筆記本電腦的硬件信息，未出現(xiàn)過朱某元的相關(guān)設(shè)備硬件信息。陳某堯和朱某元均承認(rèn)“朱某元”證券賬戶由陳某堯下單操作和交易決策。綜上，“朱某元”證券賬戶由陳某堯?qū)嶋H控制。

　　(二)配合調(diào)查情況

　　陳某堯積極配合調(diào)查，主動(dòng)說明相關(guān)事實(shí)，提供手機(jī)、電腦等設(shè)備和相關(guān)文件資料等。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、銀行流水、證券賬戶資料和交易流水信息、證券交易所計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　湖南證監(jiān)局認(rèn)為，陳某堯的上述行為違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，結(jié)合當(dāng)事人對湖南證監(jiān)局調(diào)查工作的配合情況、工作身份，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定：沒收陳某堯違法所得20144.74元，并處以200萬元罰款。

　　據(jù)隆平高科2023年年報(bào)，2021年8月27日至2024年1月25日，公司董事會秘書為陳光堯，2024年1月25日陳光堯因個(gè)人原因辭去董事會秘書職務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，從公司獲得的稅前報(bào)酬總額為76.59萬元。

　　二級市場上，隆平高科27日收漲3.90%，報(bào)10.38元/股。(中新經(jīng)緯APP)