深圳鼎鋒明道未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料被警示

　　中新經(jīng)緯9月23日電 因未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理資料，深圳鼎鋒明道資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳鼎鋒明道”)及其總經(jīng)理陳正旭被警示。

　　23日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)深圳鼎鋒明道資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對(duì)陳正旭采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，深圳鼎鋒明道在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，未妥善保存鼎鋒明道新三板匯瑞基金、鼎鋒明道新三板定增寶1號(hào)證券投資基金部分投資者適當(dāng)性管理資料。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　2014年8月至今，陳正旭一直擔(dān)任深圳鼎鋒明道的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳鼎鋒明道、陳正旭采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，深圳鼎鋒明道成立于2013年8月12日，注冊(cè)資本3000萬(wàn)元，實(shí)際控制人為陳正旭。(中新經(jīng)緯APP)