寬行基金內(nèi)控制度執(zhí)行不到位遭警示

　　中新經(jīng)緯9月21日電 據(jù)海南證監(jiān)局網(wǎng)站20日消息，海南證監(jiān)局對(duì)海南寬行私募基金管理有限公司(下稱(chēng)“寬行基金”)出具警示函。

　　海南證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)寬行基金存在以下問(wèn)題。

　　一是未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第四條第一款規(guī)定。

　　二是未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，未根據(jù)合同約定向基金份額持有人披露發(fā)生的重大事項(xiàng)，違反了《私募辦法》第二十四條、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》)第九條第一款第八項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)寬行基金采取出具警示函措施的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　此外，趙汝堅(jiān)作為寬行基金公司的法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，寬行基金成立于2021年12月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍為私募證券投資基金管理服務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)