藍(lán)拓基金未履行信披義務(wù)等被警示

　　中新經(jīng)緯9月20日電 20日，海南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)海南藍(lán)拓私募證券投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對(duì)朱雨波采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對(duì)劉麗采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，海南藍(lán)拓私募證券投資基金管理有限公司(下稱“藍(lán)拓基金”)存在以下問題：

　　一、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，未根據(jù)合伙協(xié)議約定對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行托管、聘請(qǐng)第三方估值；未關(guān)注投資者資金來源異常情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款規(guī)定。

　　二、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反了《私募辦法》第十六條第一款規(guī)定。

　　三、將管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，違反了《私募辦法》第二十三條第一項(xiàng)規(guī)定。

　　四、未按規(guī)定履行信息披露及報(bào)送義務(wù)，重大事項(xiàng)未披露、報(bào)送，違反了《私募辦法》第二十四條、第二十五條第一款和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第十二條第一款相關(guān)規(guī)定。

　　朱雨波作為藍(lán)拓基金的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，劉麗作為藍(lán)拓基金的法定代表人、執(zhí)行董事，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)藍(lán)拓基金、朱雨波、劉麗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。(中新經(jīng)緯APP)