前海力澤未履行信披義務(wù)等被警示

　　中新經(jīng)緯9月19日電 19日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對深圳前海力澤基金管理有限公司、劉澤軍采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，深圳前海力澤基金管理有限公司(以下簡稱“前海力澤”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理材料，二是未按照基金合同約定履行信息披露義務(wù)。劉澤軍負(fù)責(zé)前海力澤的日常經(jīng)營管理及信息披露工作，作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

　　深圳證監(jiān)局指出，相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第四條第二款、第二十四條、第二十六條以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第九條第一款第(八)項的相關(guān)規(guī)定。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對前海力澤、劉澤軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，前海力澤成立于2013年12月6日，注冊資本2000萬元，實繳資本500萬元。劉澤軍為公司實際控制人。公司為深圳前海力澤金融控股有限公司全資子公司。

　　深圳前海力澤金融控股有限公司網(wǎng)站信息顯示，劉澤軍為公司始創(chuàng)人、董事長，深圳湖北商會執(zhí)行會長，廣東湖北商會常務(wù)副會長，中國南北極科考協(xié)會名譽會長。(中新經(jīng)緯APP)