V觀財(cái)報(bào)｜弘業(yè)期貨長沙營業(yè)部被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯9月18日電 18日，湖南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)弘業(yè)期貨股份有限公司長沙營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》(下稱《責(zé)令改正》)和《關(guān)于對(duì)康橋和采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《責(zé)令改正》，經(jīng)查，弘業(yè)期貨股份有限公司(下稱“弘業(yè)期貨”)長沙營業(yè)部存在員工違規(guī)為客戶的期貨配資活動(dòng)提供便利并獲取報(bào)酬的情形，反映出該營業(yè)部在從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的內(nèi)部控制管理方面存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，康橋和在弘業(yè)期貨長沙營業(yè)部工作期間，為福建省圓方投資咨詢有限公司配資業(yè)務(wù)提供服務(wù)，并獲取報(bào)酬。該行為屬于中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào))中禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第五項(xiàng)、第十五條第三項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)弘業(yè)期貨長沙營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)康橋和采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，弘業(yè)期貨成立于1995年，公司經(jīng)營范圍涵蓋商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售業(yè)務(wù)。2015年12月，弘業(yè)期貨在香港聯(lián)合交易所主板上市(03678.HK)。2022年8月5日，弘業(yè)期貨成功登陸深圳證券交易所主板(001236.SZ)。長沙營業(yè)部成立于2008年12月28日，是公司的第十八家營業(yè)部。

　　企業(yè)經(jīng)營方面，上半年，弘業(yè)期貨實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入10.28億元，同比增加12.90%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1280.07萬元，同比增加79.61%。

　　二級(jí)市場上，弘業(yè)期貨A股連續(xù)兩個(gè)交易日漲停，18日收盤報(bào)9.87元/股，港股收盤報(bào)1.69港元/股。(中新經(jīng)緯APP)