連收8張罰單，淳厚基金最新回應(yīng)！

　　連收8張罰單，淳厚基金最新回應(yīng)！

　　因股權(quán)問題，監(jiān)管近期披露了此前對(duì)淳厚基金的8張罰單，涉及公司、多名高管和股東。

　　9月17日下午，淳厚基金發(fā)布臨時(shí)公告稱，上述行政監(jiān)管措施自作出至今已近6個(gè)月，在此期間，公司一直積極主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)匯報(bào)整改工作的有關(guān)情況。此外，公司的高管、投研團(tuán)隊(duì)和員工一直較為穩(wěn)定，無任何經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　同時(shí)，淳厚基金持牌發(fā)起人邢媛也公開發(fā)表相關(guān)申明表示，二股東柳志偉在股東間使用“不對(duì)稱”“時(shí)間差”等方式方法，私下完成對(duì)其他股東的股權(quán)收購(gòu)，并向其本人施壓收購(gòu)股權(quán)。

　　淳厚基金收監(jiān)管罰單

　　9月14日晚間，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露了今年3月、8月針對(duì)淳厚基金及其股東、高管的8項(xiàng)行政監(jiān)管措施，詳細(xì)闡述了淳厚基金旗下公募基金產(chǎn)品2024年半年報(bào)披露的關(guān)于基金管理人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況。

　　具體來看，其中涉及淳厚基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全、違反《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，以及淳厚基金多位個(gè)人股東在決定處分持有的公司股權(quán)時(shí)未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、淳厚基金第二大股東柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款等重大違規(guī)行為。

　　因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，淳厚基金收到監(jiān)管罰單。

　　罰單顯示，淳厚基金存在的前述違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全，且其行為嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。為防范處置相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，上海證監(jiān)局督促淳厚基金停止相關(guān)違法違規(guī)行為，并責(zé)令淳厚基金自收到?jīng)Q定書之日起三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理該公司公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。

　　此外，證監(jiān)局認(rèn)定，淳厚基金公開披露的基金產(chǎn)品2023年年度報(bào)告、2024年一季度報(bào)告和2024年二季度報(bào)告，未按照有關(guān)規(guī)定編制重要提示部分的內(nèi)容，違反了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第158號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第二十五條的規(guī)定。

　　上海證監(jiān)局決定對(duì)淳厚基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。淳厚基金應(yīng)當(dāng)于2024年8月31日前提交書面報(bào)告。上海證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查淳厚基金的整改情況。

　　董事長(zhǎng)、總經(jīng)理被處罰

　　除了基金管理人之外，淳厚基金的董事長(zhǎng)及總經(jīng)理也一并受到處罰。

　　上海證監(jiān)局認(rèn)為，賈紅波作為淳厚基金董事長(zhǎng)，是公司股權(quán)事務(wù)管理的第一責(zé)任人，對(duì)公司未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)的行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：認(rèn)定賈紅波為不適當(dāng)人選，自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除賈紅波相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向上海證監(jiān)局書面報(bào)告。

　　刑媛作為公司股東和總經(jīng)理，對(duì)公司未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)的行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　同時(shí)，刑媛在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。證監(jiān)局決定責(zé)令其在收到?jīng)Q定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

　　9月17日下午，邢媛發(fā)布申明表示，2022年3月左右，淳厚基金二股東柳志偉在股東間使用“不對(duì)稱”“時(shí)間差”等方式方法，先行私下與三股東李雄厚、四股東董衛(wèi)軍溝通股權(quán)收購(gòu)事宜，并先后簽署股權(quán)買賣協(xié)議，完成收購(gòu)李雄厚、董衛(wèi)軍的股權(quán)。在未通知其他股東和公司的情況下以需要公司層面長(zhǎng)期付出諸多利益作為所謂對(duì)價(jià)，承諾給予了李雄厚后續(xù)相應(yīng)額外豐厚補(bǔ)償。協(xié)議同時(shí)約定轉(zhuǎn)讓李雄厚、董衛(wèi)軍股權(quán)對(duì)應(yīng)所有權(quán)利。自此，柳志偉實(shí)際擁有公司絕對(duì)控股權(quán)。

　　隨后，柳志偉強(qiáng)勢(shì)告知邢媛已實(shí)際控股公司，計(jì)劃收購(gòu)邢媛持有的股權(quán)。在柳志偉及其背后復(fù)雜的人脈社會(huì)關(guān)系施壓下，邢媛僅同意意向賣出10%的股權(quán)并僅收取了首付款。

　　然而，公司在接下來的一年時(shí)間里并沒有得到喘息和靜心經(jīng)營(yíng)，柳志偉不斷嘗試將公司股權(quán)繼續(xù)轉(zhuǎn)讓于和合資管系林強(qiáng)及相關(guān)從事結(jié)構(gòu)化發(fā)債的機(jī)構(gòu)與人員等。

　　“這個(gè)過程讓我和一直奮戰(zhàn)在公司一線的專業(yè)團(tuán)隊(duì)們實(shí)在無力、無心承受，并逐漸成為了我和專業(yè)團(tuán)隊(duì)秉承應(yīng)堅(jiān)守‘公募本心可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，為持有人持續(xù)創(chuàng)造穩(wěn)定價(jià)值’與簡(jiǎn)單追求買賣牌照和結(jié)構(gòu)化發(fā)債業(yè)務(wù)的‘短平快’利益之間的理念沖突，為此，我于2023年11月份將有關(guān)情況完整反映給了相關(guān)監(jiān)管部門，希望通過監(jiān)管部門的及時(shí)介入能夠讓一家公募公司正本清源，重回正軌�！毙湘路Q。

　　以下是邢媛申明的全文：