廣發(fā)銀行重慶市分行基金銷售違規(guī)被責(zé)令改正

2024-09-14 19:03:06 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯9月14日電 14日，重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對廣發(fā)銀行股份有限公司重慶分行采取責(zé)令改正措施的決定》(下稱《責(zé)令改正措施》)。

　　據(jù)《責(zé)令改正措施》，經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)廣發(fā)銀行股份有限公司重慶分行(下稱“廣發(fā)銀行重慶市分行”)存在以下問題：

　　一、基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分合規(guī)人員以及個(gè)別支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

　　二、對基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了調(diào)整，未報(bào)送相關(guān)人員免職、任職的備案材料。

　　三、2023年上半年未開展基金銷售業(yè)務(wù)適當(dāng)性自查。

　　重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第十一條第一款、第四十一條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條、第五十六條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對廣發(fā)銀行重慶市分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：王永樂

廣告等商務(wù)合作，請點(diǎn)擊這里

未經(jīng)過正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文，侵權(quán)必究

中新經(jīng)緯版權(quán)所有，未經(jīng)書面授權(quán)，任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用。

關(guān)注中新經(jīng)緯微信公眾號(微信搜索“中新經(jīng)緯”或“jwview”)，看更多精彩財(cái)經(jīng)資訊。

今日推薦