工行重慶市分行被警示：個(gè)別基金銷售管理人員“無(wú)證上崗”

2024-09-14 18:57:52 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯9月14日電 14日，重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)工商銀行股份有限公司重慶市分行采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，中國(guó)工商銀行股份有限公司重慶市分行(下稱“工行重慶市分行”)存在個(gè)別未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金銷售管理工作的情況。

　　重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào))第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對(duì)工行重慶市分行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：王永樂

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