廈門中亞百利及總經(jīng)理等被警示：私募業(yè)務(wù)違規(guī)

　　中新經(jīng)緯9月6日電 廈門證監(jiān)局網(wǎng)站6日公布的監(jiān)管信息顯示，廈門中亞百利資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱廈門中亞百利或公司)及公司總經(jīng)理沈利江等被警示。

　　廈門證監(jiān)局指出，經(jīng)查，廈門中亞百利在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。廈門中亞百利在設(shè)立共青城宏芯百利一號創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)時，將該基金投資管理職責(zé)委托尚未入職的人員行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第四條第一款規(guī)定。

　　二、未履行誠實信用義務(wù)。廈門中亞百利有關(guān)宣傳材料將公司與海南珺銨私募基金管理有限公司(截至2024年8月26日未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人)混同宣傳，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條第一款規(guī)定。

　　三、未按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時填報從業(yè)人員的有關(guān)信息，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條第一款規(guī)定。

　　廈門中亞百利法人代表、總經(jīng)理沈利江對公司上述全部問題負(fù)有直接責(zé)任，公司從業(yè)人員陶文翔、陳星宏未履行誠實信用義務(wù)，對公司上述第2個問題負(fù)有直接責(zé)任。

　　依據(jù)《私募基金監(jiān)管辦法》第三十三條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對廈門中亞百利、沈利江、陶文翔、陳星宏采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，廈門中亞百利資產(chǎn)管理有限公司成立于2017年，注冊資本1000萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)