V觀財報｜紅塔證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位遭警示

2024-08-21 17:52:03 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯8月21日電據(jù)大連證監(jiān)局網(wǎng)站21日消息，大連證監(jiān)局對紅塔證券股份有限公司(下稱“紅塔證券”)出具警示函。

　　來源：大連證監(jiān)局網(wǎng)站

　　經(jīng)查，紅塔證券存在如下問題：

　　一是未按規(guī)定進(jìn)行紅塔證券大連會展路證券營業(yè)部分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職及免職備案。

　　二是未按規(guī)定申請換領(lǐng)紅塔證券大連會展路證券營業(yè)部經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　上述問題反映出紅塔證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，分別違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十條第二款、第四十一條第一款、第四十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對紅塔證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，紅塔證券是在對云南省三家信托投資公司(云南省國際信托投資公司、云南金旅信托投資有限公司、昆明國際信托投資公司)證券業(yè)務(wù)重組的基礎(chǔ)上，由紅塔集團(tuán)等13家企業(yè)共同發(fā)起，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，公司成立于2002年。2019年7月5日，公司在上海證券交易所上市，成為中國A股第36家上市券商。公司控股股東為云南合和(集團(tuán))股份有限公司，實(shí)際控制人為中國煙草總公司。

　　業(yè)績方面，紅塔證券2024年一季度實(shí)現(xiàn)營收3.88億元，同比下降20.89%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.2億元，同比下降46.95%。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：萬可義

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