分享
國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室準(zhǔn)許從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)業(yè)務(wù)的網(wǎng)站
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證編號(hào):10120220005
中新經(jīng)緯>>公告>>正文

V觀財(cái)報(bào)|紅塔證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位遭警示

2024-08-21 17:52:03 中新經(jīng)緯

  中新經(jīng)緯8月21日電 據(jù)大連證監(jiān)局網(wǎng)站21日消息,大連證監(jiān)局對(duì)紅塔證券股份有限公司(下稱“紅塔證券”)出具警示函。

  來(lái)源:大連證監(jiān)局網(wǎng)站

  經(jīng)查,紅塔證券存在如下問(wèn)題:

  一是未按規(guī)定進(jìn)行紅塔證券大連會(huì)展路證券營(yíng)業(yè)部分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職及免職備案。

  二是未按規(guī)定申請(qǐng)換領(lǐng)紅塔證券大連會(huì)展路證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

  上述問(wèn)題反映出紅塔證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位,分別違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十條第二款、第四十一條第一款、第四十條第二款的規(guī)定,根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定,大連證監(jiān)局決定對(duì)紅塔證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

  公司官網(wǎng)信息顯示,紅塔證券是在對(duì)云南省三家信托投資公司(云南省國(guó)際信托投資公司、云南金旅信托投資有限公司、昆明國(guó)際信托投資公司)證券業(yè)務(wù)重組的基礎(chǔ)上,由紅塔集團(tuán)等13家企業(yè)共同發(fā)起,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),公司成立于2002年。2019年7月5日,公司在上海證券交易所上市,成為中國(guó)A股第36家上市券商。公司控股股東為云南合和(集團(tuán))股份有限公司,實(shí)際控制人為中國(guó)煙草總公司。

  業(yè)績(jī)方面,紅塔證券2024年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.88億元,同比下降20.89%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.2億元,同比下降46.95%。(中新經(jīng)緯APP)

來(lái)源:中新經(jīng)緯

編輯:萬(wàn)可義

廣告等商務(wù)合作,請(qǐng)點(diǎn)擊這里

未經(jīng)過(guò)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究

中新經(jīng)緯版權(quán)所有,未經(jīng)書(shū)面授權(quán),任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用。
關(guān)注中新經(jīng)緯微信公眾號(hào)(微信搜索“中新經(jīng)緯”或“jwview”),看更多精彩財(cái)經(jīng)資訊。
關(guān)于我們  |   About us  |   聯(lián)系我們  |   廣告服務(wù)  |   法律聲明  |   招聘信息  |   網(wǎng)站地圖

本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新經(jīng)緯觀點(diǎn)。 刊用本網(wǎng)站稿件,務(wù)經(jīng)書(shū)面授權(quán)。

未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及建立鏡像,違者將依法追究法律責(zé)任。

[京B2-20230170]  [京ICP備17012796號(hào)-1]

違法和不良信息舉報(bào)電話:18513525309 報(bào)料郵箱(可文字、音視頻):zhongxinjingwei@chinanews.com.cn

Copyright ©2017-2024 jwview.com. All Rights Reserved


北京中新經(jīng)聞信息科技有限公司