中新經(jīng)緯8月19日電 2023年3月,中東資本246億元大手筆入股榮盛石化曾在資本市場引發(fā)大震動,市值千億的榮盛石化大象起舞,連續(xù)兩個交易日漲停。
然而,近日證監(jiān)會披露一批行政處罰決定書,榮盛石化相關(guān)人員利用內(nèi)幕消息交易獲利的窩案隨之浮出水面。
雁過拔毛
2023年3月27日晚間,榮盛石化一則公告點燃資本市場。該公司披露,控股股東榮盛控股與AOC簽署了《股份買賣協(xié)議》,擬將其所持有的公司10.13億股股份通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給受讓方AOC,占公司總股本10%加一股。
受讓方AOC的主要股東就是鼎鼎有名的沙特阿美。沙特阿美是綜合國際石油集團,是世界最大的一體化能源和化工公司之一,2019年在沙特證券交易所上市,截至2023年3月23日的市值約1.88萬億美元。
沙特阿美不僅實力雄厚,出手也闊綽,上述交易每股轉(zhuǎn)讓價格24.3元,較披露日股價(12.64元)溢價超90%,對價總額為246.05億元。
二級市場上,榮盛石化在2023年3月27日信息披露前就大漲了超7%,并在后續(xù)兩個交易日連續(xù)漲停,股價一度站上15元/股,市值超1500億元。
然而,在資本市場沉浸在“中東土豪”的大手筆投資時,榮盛石化及榮盛控股一批內(nèi)幕知情人已經(jīng)提前擺好餐桌,分食這場資本盛宴。
據(jù)證監(jiān)會披露,榮盛控股及榮盛石化相關(guān)的至少4人參與了內(nèi)幕交易。
來源:證監(jiān)會網(wǎng)站
周文麗擔(dān)任榮盛控股財務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理。2023年2月28日,榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程,周文麗參會,屬于法定內(nèi)幕信息知情人,不晚于2023年2月28日知曉內(nèi)幕信息。
周文麗與倪某明是夫妻關(guān)系。周文麗使用“周文麗”華西證券普通賬戶、“周文麗”華西證券信用賬戶、“周文麗”國信證券賬戶、“倪某明”中信證券賬戶,于2023年3月23日至27日,買入“榮盛石化”10.71萬股,買入金額126.86萬元,公告后賣出10.71萬股,賣出金額158.08萬元,獲利31.01萬元。賬戶中的資金來源主要為家庭自有資金。
吳妙琴是榮盛控股總裁辦副主任。2022年12月2日,李某榮通過微信給吳妙琴發(fā)送《1201阿美核心條款》并要求吳妙琴打印!1201阿美核心條款》內(nèi)容為榮盛控股與沙特阿美的談判進展,涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價格、相關(guān)協(xié)議等。根據(jù)《證券法》規(guī)定,吳妙琴屬于法定內(nèi)幕信息知情人,不晚于2022年12月2日知曉內(nèi)幕信息。
吳妙琴使用其本人“吳妙琴”海通證券賬戶,于2023年2月8日買入“榮盛石化”15萬股,2023年3月6日買入1600股,合計買入金額193.29萬元。2023年2月13日賣出1600股,賣出金額2.07萬元,公告后該賬戶未交易“榮盛石化”。截至2023年9月7日,該賬戶交易“榮盛石化”對應(yīng)期末余股市值220.57萬元,賬面盈利31.53萬元。賬戶中的資金來源為家庭自有資金。
另外,榮盛石化董秘全某英對內(nèi)幕消息也打起了歪心思。
全某英是榮盛石化董事會秘書。2023年1月4日,項某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群,全某英是群成員之一。全某英不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。
全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥,兩人住在同一小區(qū),見面接觸較多,彼此關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。
與內(nèi)幕信息知情人周文麗、吳妙琴交易手法類似,全衛(wèi)軍也是通過親戚的證券賬號買賣榮盛石化。
朱某娟是全衛(wèi)軍岳母。全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶,并使用全衛(wèi)軍手機號下單交易。交易資金來源為全衛(wèi)軍及其母親。
陸某剛承認(rèn)將“陸某剛”國信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用。“陸某剛”國信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍手機號下單交易,全衛(wèi)軍承認(rèn)賬戶資金來源于其本人,涉案交易由其本人下單交易。
全衛(wèi)軍控制使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶、“陸某剛”國信證券信用賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“榮盛石化”45.8萬股,買入金額559.47萬元,賣出45.8萬股,賣出金額691.91萬元,獲利131.57萬元。
時任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬與榮盛石化董秘全某英自2015年起認(rèn)識,經(jīng)常吃飯、聊天,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次通話聯(lián)絡(luò)。
王仙鵬對“榮盛石化”的交易用上了妻子胡某倩、父親王某田、姐姐王某寧、姐夫荀某、岳母唐某宜、堂弟王某剛的證券賬戶。相關(guān)賬戶組在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計買入“榮盛石化”60.49萬股,買入金額726.53萬元,賣出60.49萬股,賣出金額889.83萬元,獲利162.08萬元。
然而,上述內(nèi)幕信息知情人沒“撿”到芝麻,卻丟掉了老本。證監(jiān)會不僅沒收了周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬的違法所得,還分別罰款120萬元、120萬元、394.71萬元、486.24萬元。
失控擴散
綜合證監(jiān)會披露的處罰決定書看,周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬的操作手法十分相似,都是通過親戚或朋友的證券賬戶直接買賣股票,甚至用本人手機號下單交易。
巨豐投資首席投資顧問張翠霞表示,沙特阿美收購榮盛石化股權(quán)過程中,出現(xiàn)如此多老鼠倉的內(nèi)幕交易,確實令市場震驚。這些內(nèi)幕交易主要包括內(nèi)幕消息敏感期內(nèi)大量買入后迅速賣出,通過多個賬戶進行交易,操作上確實有些過于激進。
從交易量來看,周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬利用內(nèi)幕信息合計買入榮盛石化的金額約1600萬元。其內(nèi)幕交易總金額在榮盛石化的日交易量面前,可謂零頭都不算。
相比較來看,榮盛石化在2023年3月27日內(nèi)幕信息披露前大漲超7%,全日成交9.88億元。榮盛石化3月28日縮量漲停(成交量2.1億元),3月29日繼續(xù)漲停,成交量放大至12億元,3月30日沖高回落收跌超4%,成交量暴增至64.26億元,資金博弈激烈。
張翠霞認(rèn)為,該內(nèi)幕消息進一步擴散的可能性比較大。“從股價強攻的特征以及9.88億元成交量來看,如果內(nèi)幕消息沒有擴散,很難出現(xiàn)這樣極端放量的情況。”
據(jù)證監(jiān)會披露的內(nèi)幕信息形成和公開過程,2018年,沙特阿美計劃收購舟山海洋綜合開發(fā)投資有限公司持有的榮盛石化子公司浙江石油化工有限公司9%股權(quán),盡調(diào)后未達(dá)成協(xié)議。2022年,沙特阿美開始與榮盛控股商談收購榮盛石化股份。
2022年6月2日,沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長李某榮舉行視頻會議。會上沙特阿美方提出收購榮盛石化部分股票的初步意向,并提議雙方就此簽訂備忘錄或框架性文件。
2022年8月25日,卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》,雙方同意就股份買賣事宜及原油采購事宜進行合理討論。
2022年12月7日,榮盛控股副董事長項某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人與沙特阿美并購團隊在新加坡圣淘沙酒店會面,雙方就交易條款初步協(xié)商。
2023年1月4日,項某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群,群成員包括陸某潔、榮盛控股財務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會秘書全某英。1月5日,項某炯要求全某英咨詢落實信息披露及后續(xù)深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限公司審批程序,要求陶某喬咨詢落實接收境外資金事宜。
2023年1月24日、2月14日,項某炯先后兩次前往新加坡與沙特阿美方會談,確定了原油、化學(xué)品及股份買賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款。
2023年2月28日,榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程,參會人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周某麗等。
2023年3月3日,中介機構(gòu)與全某英等討論召開榮盛石化股東會及董事會的公告事項。
2023年3月23日,榮盛控股召開董事會、股東會,批準(zhǔn)了關(guān)于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協(xié)議。同日,榮盛石化以書面形式通知各位董事將于3月27日以通訊方式召開董事會審議相關(guān)事項。
2023年3月24日,卡某尼向李某榮、項某炯提議于3月27日在北京舉行戰(zhàn)略投資簽約儀式。
2023年3月27日16:54,榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動提示性公告》。
由此可見,內(nèi)幕信息知情人至少還包括沙特阿美副總裁卡某尼、榮盛控股董事長李某榮、榮盛控股副董事長項某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人、榮盛控股財務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會秘書全某英、中介機構(gòu),以及榮盛控股董事會及股東會相關(guān)成員。
值得注意的是,2023年11月13日,全衛(wèi)英工作調(diào)整離任董事,目前仍擔(dān)任董事會秘書一職。
另外,榮盛石化及高管人員近期還因信披不準(zhǔn)確被警示。
5月29日,榮盛石化公告,公司及相關(guān)人員收到浙江證監(jiān)局警示函。榮盛石化業(yè)績預(yù)告相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確,公司董事長李水榮、總經(jīng)理項炯炯、財務(wù)總監(jiān)王亞芳、董事會秘書全衛(wèi)英違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定,對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對相關(guān)人員分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
二級市場上,榮盛石化在2023年3月劇烈拉升后持續(xù)震蕩下跌,截至2024年8月19日收盤報8.79元/股,公司總市值降至890億元。(中新經(jīng)緯APP)
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