V觀財報｜榮盛石化內(nèi)幕消息失控擴散，多名相關(guān)人員中飽私囊

　　中新經(jīng)緯8月19日電 2023年3月，中東資本246億元大手筆入股榮盛石化曾在資本市場引發(fā)大震動，市值千億的榮盛石化大象起舞，連續(xù)兩個交易日漲停。

　　然而，近日證監(jiān)會披露一批行政處罰決定書，榮盛石化相關(guān)人員利用內(nèi)幕消息交易獲利的窩案隨之浮出水面。

　　雁過拔毛

　　2023年3月27日晚間，榮盛石化一則公告點燃資本市場。該公司披露，控股股東榮盛控股與AOC簽署了《股份買賣協(xié)議》，擬將其所持有的公司10.13億股股份通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給受讓方AOC，占公司總股本10%加一股。

　　受讓方AOC的主要股東就是鼎鼎有名的沙特阿美。沙特阿美是綜合國際石油集團，是世界最大的一體化能源和化工公司之一，2019年在沙特證券交易所上市，截至2023年3月23日的市值約1.88萬億美元。

　　沙特阿美不僅實力雄厚，出手也闊綽，上述交易每股轉(zhuǎn)讓價格24.3元，較披露日股價(12.64元)溢價超90%，對價總額為246.05億元。

　　二級市場上，榮盛石化在2023年3月27日信息披露前就大漲了超7%，并在后續(xù)兩個交易日連續(xù)漲停，股價一度站上15元/股，市值超1500億元。

　　然而，在資本市場沉浸在“中東土豪”的大手筆投資時，榮盛石化及榮盛控股一批內(nèi)幕知情人已經(jīng)提前擺好餐桌，分食這場資本盛宴。

　　據(jù)證監(jiān)會披露，榮盛控股及榮盛石化相關(guān)的至少4人參與了內(nèi)幕交易。

　　來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

　　周文麗擔(dān)任榮盛控股財務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理。2023年2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程，周文麗參會，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，不晚于2023年2月28日知曉內(nèi)幕信息。

　　周文麗與倪某明是夫妻關(guān)系。周文麗使用“周文麗”華西證券普通賬戶、“周文麗”華西證券信用賬戶、“周文麗”國信證券賬戶、“倪某明”中信證券賬戶，于2023年3月23日至27日，買入“榮盛石化”10.71萬股，買入金額126.86萬元，公告后賣出10.71萬股，賣出金額158.08萬元，獲利31.01萬元。賬戶中的資金來源主要為家庭自有資金。

　　吳妙琴是榮盛控股總裁辦副主任。2022年12月2日，李某榮通過微信給吳妙琴發(fā)送《1201阿美核心條款》并要求吳妙琴打印�！�1201阿美核心條款》內(nèi)容為榮盛控股與沙特阿美的談判進展，涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價格、相關(guān)協(xié)議等。根據(jù)《證券法》規(guī)定，吳妙琴屬于法定內(nèi)幕信息知情人，不晚于2022年12月2日知曉內(nèi)幕信息。

　　吳妙琴使用其本人“吳妙琴”海通證券賬戶，于2023年2月8日買入“榮盛石化”15萬股，2023年3月6日買入1600股，合計買入金額193.29萬元。2023年2月13日賣出1600股，賣出金額2.07萬元，公告后該賬戶未交易“榮盛石化”。截至2023年9月7日，該賬戶交易“榮盛石化”對應(yīng)期末余股市值220.57萬元，賬面盈利31.53萬元。賬戶中的資金來源為家庭自有資金。

　　另外，榮盛石化董秘全某英對內(nèi)幕消息也打起了歪心思。

　　全某英是榮盛石化董事會秘書。2023年1月4日，項某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，全某英是群成員之一。全某英不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。

　　全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥，兩人住在同一小區(qū)，見面接觸較多，彼此關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。

　　與內(nèi)幕信息知情人周文麗、吳妙琴交易手法類似，全衛(wèi)軍也是通過親戚的證券賬號買賣榮盛石化。

　　朱某娟是全衛(wèi)軍岳母。全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶，并使用全衛(wèi)軍手機號下單交易。交易資金來源為全衛(wèi)軍及其母親。

　　陸某剛承認(rèn)將“陸某剛”國信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用。“陸某剛”國信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍手機號下單交易，全衛(wèi)軍承認(rèn)賬戶資金來源于其本人，涉案交易由其本人下單交易。

　　全衛(wèi)軍控制使用“朱某娟”財通證券普通賬戶、“朱某娟”財通證券信用賬戶、“陸某剛”國信證券信用賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“榮盛石化”45.8萬股，買入金額559.47萬元，賣出45.8萬股，賣出金額691.91萬元，獲利131.57萬元。

　　時任杭州久勝私募基金管理有限公司執(zhí)行總裁王仙鵬與榮盛石化董秘全某英自2015年起認(rèn)識，經(jīng)常吃飯、聊天，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次通話聯(lián)絡(luò)。

　　王仙鵬對“榮盛石化”的交易用上了妻子胡某倩、父親王某田、姐姐王某寧、姐夫荀某、岳母唐某宜、堂弟王某剛的證券賬戶。相關(guān)賬戶組在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計買入“榮盛石化”60.49萬股，買入金額726.53萬元，賣出60.49萬股，賣出金額889.83萬元，獲利162.08萬元。

　　然而，上述內(nèi)幕信息知情人沒“撿”到芝麻，卻丟掉了老本。證監(jiān)會不僅沒收了周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬的違法所得，還分別罰款120萬元、120萬元、394.71萬元、486.24萬元。

　　失控擴散

　　綜合證監(jiān)會披露的處罰決定書看，周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬的操作手法十分相似，都是通過親戚或朋友的證券賬戶直接買賣股票，甚至用本人手機號下單交易。

　　巨豐投資首席投資顧問張翠霞表示，沙特阿美收購榮盛石化股權(quán)過程中，出現(xiàn)如此多老鼠倉的內(nèi)幕交易，確實令市場震驚。這些內(nèi)幕交易主要包括內(nèi)幕消息敏感期內(nèi)大量買入后迅速賣出，通過多個賬戶進行交易，操作上確實有些過于激進。

　　從交易量來看，周文麗、吳妙琴、全衛(wèi)軍、王仙鵬利用內(nèi)幕信息合計買入榮盛石化的金額約1600萬元。其內(nèi)幕交易總金額在榮盛石化的日交易量面前，可謂零頭都不算。

　　相比較來看，榮盛石化在2023年3月27日內(nèi)幕信息披露前大漲超7%，全日成交9.88億元。榮盛石化3月28日縮量漲停(成交量2.1億元)，3月29日繼續(xù)漲停，成交量放大至12億元，3月30日沖高回落收跌超4%，成交量暴增至64.26億元，資金博弈激烈。

　　張翠霞認(rèn)為，該內(nèi)幕消息進一步擴散的可能性比較大。“從股價強攻的特征以及9.88億元成交量來看，如果內(nèi)幕消息沒有擴散，很難出現(xiàn)這樣極端放量的情況。”

　　據(jù)證監(jiān)會披露的內(nèi)幕信息形成和公開過程，2018年，沙特阿美計劃收購舟山海洋綜合開發(fā)投資有限公司持有的榮盛石化子公司浙江石油化工有限公司9%股權(quán)，盡調(diào)后未達(dá)成協(xié)議。2022年，沙特阿美開始與榮盛控股商談收購榮盛石化股份。

　　2022年6月2日，沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長李某榮舉行視頻會議。會上沙特阿美方提出收購榮盛石化部分股票的初步意向，并提議雙方就此簽訂備忘錄或框架性文件。

　　2022年8月25日，卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》，雙方同意就股份買賣事宜及原油采購事宜進行合理討論。

　　2022年12月7日，榮盛控股副董事長項某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人與沙特阿美并購團隊在新加坡圣淘沙酒店會面，雙方就交易條款初步協(xié)商。

　　2023年1月4日，項某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群，群成員包括陸某潔、榮盛控股財務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會秘書全某英。1月5日，項某炯要求全某英咨詢落實信息披露及后續(xù)深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限公司審批程序，要求陶某喬咨詢落實接收境外資金事宜。

　　2023年1月24日、2月14日，項某炯先后兩次前往新加坡與沙特阿美方會談，確定了原油、化學(xué)品及股份買賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款。

　　2023年2月28日，榮盛控股與沙特阿美通過線上會議溝通付款流程，參會人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財務(wù)管理中心資金管理部門經(jīng)理周某麗等。

　　2023年3月3日，中介機構(gòu)與全某英等討論召開榮盛石化股東會及董事會的公告事項。

　　2023年3月23日，榮盛控股召開董事會、股東會，批準(zhǔn)了關(guān)于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協(xié)議。同日，榮盛石化以書面形式通知各位董事將于3月27日以通訊方式召開董事會審議相關(guān)事項。

　　2023年3月24日，卡某尼向李某榮、項某炯提議于3月27日在北京舉行戰(zhàn)略投資簽約儀式。

　　2023年3月27日16:54,榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動提示性公告》。

　　由此可見，內(nèi)幕信息知情人至少還包括沙特阿美副總裁卡某尼、榮盛控股董事長李某榮、榮盛控股副董事長項某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人、榮盛控股財務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會秘書全某英、中介機構(gòu)，以及榮盛控股董事會及股東會相關(guān)成員。

　　值得注意的是，2023年11月13日，全衛(wèi)英工作調(diào)整離任董事，目前仍擔(dān)任董事會秘書一職。

　　另外，榮盛石化及高管人員近期還因信披不準(zhǔn)確被警示。

　　5月29日，榮盛石化公告，公司及相關(guān)人員收到浙江證監(jiān)局警示函。榮盛石化業(yè)績預(yù)告相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，公司董事長李水榮、總經(jīng)理項炯炯、財務(wù)總監(jiān)王亞芳、董事會秘書全衛(wèi)英違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對相關(guān)人員分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　二級市場上，榮盛石化在2023年3月劇烈拉升后持續(xù)震蕩下跌，截至2024年8月19日收盤報8.79元/股，公司總市值降至890億元。(中新經(jīng)緯APP)

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