保代“新規(guī)”再進(jìn)一步！8月18日前投行須報(bào)送撤否項(xiàng)目信息

　　中新經(jīng)緯8月13日電 (丁丹)保代“新規(guī)”距正式落地，又更進(jìn)一步。

　　中新經(jīng)緯13日從券商人士處獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中證協(xié))已于9日向業(yè)內(nèi)下發(fā)《關(guān)于報(bào)送保薦項(xiàng)目相關(guān)信息的通知》(下稱通知)，要求各保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送滬深北交易所各板塊實(shí)施注冊(cè)制以來(lái)的具體的保薦撤否項(xiàng)目及基本信息。通知還要求各保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)真核對(duì)投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)系統(tǒng)中已報(bào)送項(xiàng)目信息的準(zhǔn)確性，如保代信息、項(xiàng)目終止原因是否填寫(xiě)準(zhǔn)確等；“項(xiàng)目狀態(tài)編碼”為“99-其他”的，須修改為項(xiàng)目真實(shí)狀態(tài)。

　　通知強(qiáng)調(diào)，相關(guān)信息將作為保代撤否項(xiàng)目信息公示的主要依據(jù)�！岸卣�(qǐng)各公司高度重視，組織落實(shí)。于2024年8月18日前完成歷史項(xiàng)目信息報(bào)送，新增撤否項(xiàng)目五個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送�！�

　　據(jù)了解，為落實(shí)新“國(guó)九條”、資本市場(chǎng)“1+N”政策體系以及證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)(試行)》等要求，進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門(mén)人”責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)保代的聲譽(yù)約束，將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人，中證協(xié)擬于近期完善保代負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，增加保代撤否項(xiàng)目信息。

　　具體來(lái)看，中證協(xié)近日修訂《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》并征求行業(yè)意見(jiàn)，修訂主要包括：一是完善了保代負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，調(diào)整保代分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)，在原名單中增加保代撤否項(xiàng)目信息；二是新增保代分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類)，公布最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保代名單。

　　所謂保代(全稱保薦代表人)，是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的中介，向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)的最新數(shù)據(jù)，截至目前各券商共有保代8811名，其中中信證券、中信建投、中金公司、海通證券、華泰證券的保代人數(shù)排在前5位，人數(shù)分別為626人、605人、528人、445人、419人。

　　2020年12月4日，中證協(xié)正式發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，并建立保代三類名單，一是保代綜合執(zhí)業(yè)信息名單(A名單)，根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠(chéng)信信息及專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果是否達(dá)到基本要求，分類公示全體保代執(zhí)業(yè)信息；二是專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保代名單(B名單)，公示相關(guān)保代專業(yè)能力水平驗(yàn)證材料、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保代名單(C名單)，公示相關(guān)保代處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息�！蹲C券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》雖經(jīng)過(guò)2022年9月的一次修訂，但上述分類標(biāo)準(zhǔn)一直沿用至今。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，2024年至今，已有346單擬IPO項(xiàng)目以終止告終，其中338單為企業(yè)主動(dòng)撤回，超過(guò)2023年全年243單的撤回?cái)?shù)。

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