中新經(jīng)緯8月20日電 大連證監(jiān)局網(wǎng)站20日披露《關(guān)于對華源證券股份有限公司大連分公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》。
公告顯示，經(jīng)查，華源證券股份有限公司大連分公司(簡稱華源證券大連分公司)存在如下問題：
一、未采取有效措施對證券經(jīng)紀人代客理財、買賣股票等行為進行監(jiān)控。
二、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為回訪制度規(guī)定不完善。
三、未取得證券經(jīng)紀人管理軟件的相關(guān)權(quán)限，無法有效實施經(jīng)紀人管理職責。
四、對證券經(jīng)紀人異地展業(yè)行為管理不到位。
大連證監(jiān)局表示，上述情形不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條第二款以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十六條、第十七條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對華源證券大連分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
華源證券官網(wǎng)介紹，公司是由武漢金控集團實際控制、行政總部坐落在湖北武漢的綜合性證券公司。武漢金控集團控股50%，為實際控制人，東湖高新區(qū)國資平臺持股16.3%，江漢區(qū)國資平臺持股13.4%，武漢國資平臺合計持股79.7%。華源證券設(shè)有財富管理、股權(quán)投行、固收投行、資產(chǎn)管理、自營投資、股權(quán)投資、期貨業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)模塊和部門。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：鄭錚】