新易盛實(shí)控人超額減持事發(fā)，獲利950萬(wàn)被罰沒(méi)近3200萬(wàn)
趁著公司股價(jià)大漲，實(shí)際控人暗中減持，不料反倒“偷雞不成蝕把米”。
新易盛(300502.SZ)1月22日晚間披露，控股股東、實(shí)控人高光榮，因違規(guī)減持、信披違規(guī)等問(wèn)題，被沒(méi)收違法所得950萬(wàn)元并處2200萬(wàn)元罰款。不但違規(guī)減持獲利沒(méi)有了，反而因此倒虧2200萬(wàn)元。
高光榮違規(guī)減持，發(fā)生在2023年年初。主要通過(guò)“借道”家族信托。披露顯示，該賬戶從2019年三季度開(kāi)始，就已在出現(xiàn)在該公司十大流動(dòng)股東名單中。到減持時(shí)，已隱蔽“潛伏”三年之久，且持股比例一度達(dá)到1.34%。而在此前后，高光榮還進(jìn)行了多次減持，累計(jì)套現(xiàn)金額超過(guò)7億元。
不過(guò)，高光榮的減持，并未趕上新易盛的股價(jià)最高點(diǎn)。近年來(lái)，新易盛成為炙手可熱的“大牛股”，2023年初至今的累計(jì)漲幅超過(guò)7倍。
獲利950萬(wàn)被罰2200萬(wàn)
根據(jù)新易盛披露，2023年3月15日至4月11日，高光榮通過(guò)華泰證券、建信信托有限責(zé)任公司-建信信托-金源家族信托-信托2號(hào)(下稱“家族2號(hào)”)等賬戶，合計(jì)轉(zhuǎn)讓新易盛1.42%股份，其中違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例為0.42%，違法所得949.9萬(wàn)元。
而根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，上市公司大股東在3個(gè)月內(nèi)通過(guò)交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持的股份總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%。
高光榮的違規(guī)減持，發(fā)生在新易盛大漲階段。2023年3月15日，該股價(jià)格約為21元，當(dāng)月中下旬開(kāi)始迅速走高。截至2023年4月11日收盤(pán)，已經(jīng)猛漲到51.34元/股，區(qū)間漲幅超133%。
證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)高光榮上述違法行為責(zé)令改正并警告，沒(méi)收違法所得949.9萬(wàn)元，并處2000萬(wàn)元罰款。
高光榮違規(guī)減持，主要是“借道”家族信托。違規(guī)減持前，這一信托賬戶已隱蔽“潛伏”三年。
違規(guī)減持發(fā)生前三年多，家族2號(hào)就已在新易盛2019年三季報(bào)的十大流通股東中現(xiàn)身，持股數(shù)量為316.87萬(wàn)股，持股比例1.34%。在2020年年報(bào)中，家族2號(hào)持股數(shù)量為270.56萬(wàn)股，占比為0.75%。到2022年底，該賬戶依然保持0.75%的持股比例。
高光榮與該賬戶的關(guān)系，也一直秘而未宣。上述期間，新易盛的財(cái)報(bào)并未披露高光榮與家族2號(hào)賬戶的關(guān)聯(lián)。該公司稱，高光榮通過(guò)家族2號(hào)持股期間，未如實(shí)向報(bào)告實(shí)際持股情況。
這也導(dǎo)致新易盛2020年、2021年、2022年年報(bào)披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)責(zé)令高光榮對(duì)信息披露違法行為進(jìn)行改正，給予警告、并處以200萬(wàn)元罰款。加上因違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票被處以2000萬(wàn)元罰款，高光榮合計(jì)被罰2200萬(wàn)元。
多次減持套現(xiàn)7.6億
上述違規(guī)減持發(fā)生后，高光榮再次大額減持套現(xiàn)。
該公司2023年4月26日披露，高光榮計(jì)劃減持不超過(guò)500萬(wàn)股，占比0.99的股份%。減持計(jì)劃實(shí)施期間，該公司總股本因權(quán)益分派產(chǎn)生變動(dòng)。當(dāng)年6月8日，該公司總股本由5.07億股變更為7.1億股。高光榮持股數(shù)量隨之增加，按0.99%計(jì)算的減持上限變?yōu)?00萬(wàn)股。
權(quán)益分派后，高光榮開(kāi)始減持。根據(jù)披露，2023年6月15日至7月21日，高光榮共減持699.75萬(wàn)股，減持比例為0.986%，減持均價(jià)為66.2元，合計(jì)套現(xiàn)金額為4.63億元。
更早的2020年至202年，高光榮已經(jīng)完成了三次減持。其中，2020年3月至6月，分四筆累計(jì)減持約48萬(wàn)股，套現(xiàn)約2663.69萬(wàn)元。2021年9月至2022年2月，高光榮再次減持415萬(wàn)股，套現(xiàn)1.53億元。2022年10月至2023年3月，他再分兩批減持約400萬(wàn)股，按減持均價(jià)計(jì)算，套現(xiàn)約1.16億元。加上上述2023年減持，高光榮這四年間套現(xiàn)約7.59億元。
減持后股價(jià)大漲
近年來(lái)，新易盛股價(jià)不斷走高，成為炙手可熱的“大牛股”。高光榮減持后，該股持續(xù)大幅拉升。2023年初以來(lái)，從16元/股漲至目前的140元左右，短短2年內(nèi)漲超7倍。
新易盛一路飆漲，既是與熱門(mén)概念發(fā)生聯(lián)系的結(jié)果，也有業(yè)績(jī)推動(dòng)的原因。該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)包括光通信領(lǐng)域傳輸和接入技術(shù)，近期又搭上了AI算力對(duì)光模塊需求激增的“便車(chē)”。
財(cái)報(bào)顯示，2021年至2023年，新易盛的營(yíng)業(yè)收入分別為29.08億元、33.11億元、30.98億元，穩(wěn)居高位。凈利潤(rùn)分別為6.88億元、9.04億元、6.62億元。該公司1月20日發(fā)布的業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，預(yù)計(jì)2024年凈利潤(rùn)為28億元～30.5億元，同比增長(zhǎng)306.76%～343.08%；扣非后凈利潤(rùn)為27.9億元～30億元，同比增長(zhǎng)311.87%～348.76%。
相較于目前股價(jià)，高光榮減持時(shí)，新易盛還處在低位。隨著后來(lái)股價(jià)大漲，持倉(cāng)該股的公募浮盈可觀。
第一財(cái)經(jīng)根據(jù)choice數(shù)據(jù)梳理，2023年底，工商銀行-易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(下稱易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板指數(shù)基金)、建設(shè)銀行-華安創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(下稱華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)基金)新進(jìn)入十大流通股東行列，持股比例分別為1.14%、0.76%。
在這種情況，持倉(cāng)公募收益豐厚。披露顯示，截至2024年三季度末，易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板指數(shù)基金持有該公司2.43%的股份，華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)基金則持有0.76%。僅以2023年底持股粗略計(jì)算，兩家基金浮盈就分別達(dá)到6.9億元和4.6億元左右。
【編輯：王永樂(lè)】